视线 | 招商证券被立案调查 马可波罗、时代装饰IPO进程或受影响

摘要：近日，招商证券(600999.SH)被证监会立案调查。根据相关发行规则，投行类业务被证监会调查期间，券商在审IPO项目或将中止审核。据统计，目前招商证券IPO项目32家，其中，马可波罗与时代装饰两家家居企业均选择招商证券作为IPO保荐机构，...

  近日，招商证券(600999.SH)发布公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，公司于8月12日收到中国证监会《立案告知书》。

  根据相关发行规则，投行类业务被证监会调查期间，券商在审IPO项目或将中止审核。据统计，目前招商证券IPO项目32家，其中，马可波罗与时代装饰两家家居企业均选择招商证券作为IPO保荐机构，因此上述两家企业IPO进程或受到影响。

  据悉，监管部门一般不会轻易启动立案调查程序，相对会采取约谈、发监管函、关注函、责令改正等较轻的监管形式，如果券商一旦被立案调查，意味着其违法违规程度相对严重。此前2021年，华龙证券因被中国证监会立案调查，其保荐的创业板IPO项目就被“中止其发行上市审核”。

  另有证券从业人士就此事向媒体表示：“如果立案调查构成重大违法违规，那么IPO在审项目会被中止，并由卷商出具复核报告后，IPO在审项目才能恢复审核；相反，如果不构成重大违法违规，则无需中止。”

  目前，深圳时代装饰股份有限公司(以下简称“时代装饰”或公司)首发申请已获证监会通过，公司将登陆深交所主板上市。据悉，时代装饰本次发行不超过3,733.21万股，占发行后发行人总股本的比例不低于25%。公司本次拟使用募集资金101,324.88万元，主要用于住宅精装修家居配置延伸服务平台及营销网络项目;装配式装修研发及产业化项目;企业技术研发中心项目;企业信息化建设项目;时代装饰区域中心建设项目和时代装饰区域中心建设项目。

  此外，同样选择招商证券作为保荐机构的马可波罗控股股份有限公司(以下简称“马可波罗”或公司)，其IPO材料已于5月被证监会正式受理，6月21日证监会对其出具了书面反馈。据公开资料显示，马可波罗本次公开发行股票的数量不超过11,949.2万股，占发行后总股本的比例不低于10%。拟于深交所主板上市。

      公开资料显示，马可波罗公司以“为中国陶瓷打造出第一个世界知名品牌”为使命，专注于建筑陶瓷的研发、生产和销售，是国内最大的建筑陶瓷制造商和销售商之一，主要拥有“马可波罗瓷砖”、“唯美L&D陶瓷”两大自有品牌。公司在广东东莞、广东清远、江西丰城、重庆荣昌及美国田纳西州建有五大生产基地，主要产品为有釉砖和无釉砖，有釉砖主要包括抛釉砖、仿古砖、岩板、瓷片和文化陶瓷，无釉砖主要包括抛光砖。

  据同花顺iFind数据及交易所上市公司公告综合梳理，截至8月14日，年内共有60家上市公司及相关方(子公司、董监高等)被证监会立案调查。其中，45家涉嫌信披违法违规，占比75%。其余违法类型较为分散，主要集中在内幕交易、中介机构未勤勉尽责、操纵证券市场等方面。据报道，招商证券此前曾对媒体表示：“公司正在配合证监会的调查，目前公司的经营情况正常。”

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